Làm thế nào để bắt đầu công ty đầu tư của riêng bạn

Bắt đầu công ty đầu tư của riêng bạn đòi hỏi rất nhiều kế hoạch và suy nghĩ trước. Bạn sẽ cần phải kết hợp doanh nghiệp mới của mình và đăng ký với các cơ quan thích hợp và chính quyền tiểu bang. Bạn không chỉ cần một kế hoạch cho các nhà đầu tư của bạn, bạn cần một kế hoạch kinh doanh cho công ty của bạn nếu bạn muốn thấy nó ra mắt thành công.

Chọn một cái tên hay
Chọn một cái tên cho doanh nghiệp của bạn để truyền tải đến khách hàng tiềm năng rằng bạn có thể giúp họ về các nhu cầu đầu tư và lập kế hoạch tài chính của họ. Ví dụ: bạn có thể chọn một cái tên như “Miami Investment Advisers” hoặc một cái tên nào đó tương tự. Tiến hành tìm kiếm trực tuyến để xem liệu một công ty khác có đang sử dụng tên mà bạn đang nghĩ đến hay không và kiểm tra với ngoại trưởng bang của bạn để xem liệu một doanh nghiệp đã đăng ký tên đó chưa.
Viết kế hoạch kinh doanh
Kế hoạch kinh doanh của bạn nên bao gồm một kế hoạch tiếp thị hoàn chỉnh. Quyết định loại khách hàng bạn định nhắm đến: chủ doanh nghiệp, cá nhân có giá trị tài sản ròng cao, hộ gia đình có thu nhập trung bình hoặc một số nhóm đối tượng khác. Thảo luận về các mục tiêu và mục tiêu cho doanh nghiệp của bạn, bao gồm cả các mục tiêu ngắn hạn và dài hạn. Viết ra các chiến lược tiếp thị chi tiết về cách bạn dự định tiếp cận đối tượng mục tiêu và thuyết phục mọi người trở thành khách hàng của bạn.
Kết hợp doanh nghiệp của bạn
Kết hợp công ty đầu tư. Liên hệ với văn phòng ngoại trưởng của tiểu bang nơi bạn đang mở cơ sở kinh doanh và nhận đơn đăng ký bạn cần.
Đăng ký công ty của bạn với nhà nước
Viết các bài báo về việc thành lập công ty đầu tư và nộp nó cùng với giấy tờ thành lập cho bộ trưởng ngoại giao. Trả lệ phí thành lập, lệ phí này khác nhau tùy theo tiểu bang nhưng được bao gồm trong các hướng dẫn mà ngoại trưởng cung cấp cho bạn.
Đăng ký với SEC
Đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Các công ty đầu tư bắt buộc phải đăng ký với SEC.
Đăng ký với IARD
Đăng ký với Trung tâm Lưu ký Đăng ký Tư vấn Đầu tư (IARD), một hệ thống nộp hồ sơ điện tử dành cho các nhà tư vấn đầu tư. Mọi công ty đầu tư đều phải đăng ký ở cấp liên bang với SEC và cũng phải nộp ở cấp tiểu bang với tổ chức tự quản (SRO), một tổ chức tư nhân hoạt động trong ngành do chính phủ quản lý và giám sát người dùng hoặc thành viên của tổ chức đó. Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính cung cấp đăng ký tiểu bang thông qua Chương trình Quyền lợi FINRA. Bạn có thể gửi đơn đăng ký của mình trực tuyến (xem phần Tài nguyên).
Chuẩn bị tài liệu tiếp thị của bạn
Nhận các gói thông tin và tiếp thị từ các quỹ và công ty đầu tư mà bạn sẽ đại diện cho khách hàng. Liên hệ với các quỹ và công ty khác nhau mà bạn sẽ giới thiệu cho khách hàng để yêu cầu tài liệu tiếp thị và gói thông tin, đăng ký làm đại diện cho sản phẩm của họ và nhận bất kỳ đơn đăng ký hoặc biểu mẫu nào bạn cần hoàn thành cho khách hàng.
Tiếp thị công ty của bạn
Tạo tài liệu tiếp thị để quảng bá doanh nghiệp của riêng bạn. Tạo tài liệu quảng cáo, trang web, danh thiếp, quảng cáo và các tài liệu tiếp thị khác mà bạn cần để quảng bá doanh nghiệp của mình và tiếp cận khách hàng tiềm năng. Phương tiện truyền thông xã hội có thể là một mỏ vàng: Chia sẻ nội dung chất lượng về các khoản đầu tư và tài chính cá nhân từ tài khoản của bạn. Theo thời gian, bạn có thể phát triển mối quan hệ với các khách hàng hiện tại và tương lai.
Một lựa chọn khác là đề nghị tổ chức các buổi hội thảo cho các nhóm cộng đồng. Bạn thậm chí có thể đề nghị mua đồ ăn nhẹ hoặc bánh mì cho những người tham dự: Họ có thể thưởng thức bữa ăn hoặc bữa ăn nhẹ của họ trong khi bạn thuyết trình về các lựa chọn đầu tư.